SEC, 11 Wall Street şirketine 289 milyon dolar ceza kesti

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 11 Wall Street şirketine “elektronik mesaj kayıtlarını tutmadaki başarısızlıkları” nedeniyle 289 milyon dolar ceza verdi.

SEC’den yapılan açıklamada, 11 Wall Street şirketi için “firmaların ve çalışanlarının elektronik iletişimi sürdürme ve muhafaza etme konusundaki uzun süredir devam eden başarısızlıkları” nedeniyle suçlamada bulunulduğu bildirildi.

Açıklamada şirketlerin, federal menkul kıymetler yasalarının kayıt tutma hükümlerini ihlal ettiklerine yönelik SEC suçlamasını kabul ettikleri belirtildi.

SEC, 11 Wall Street şirketine 289 milyon dolar ceza kesti

Ceza ödeyecek şirketler

Açıklamada, Wells Fargo Securities’in Wells Fargo Clearing Services ve Wells Fargo Advisors Financial Network ile beraber 125 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiği, BNP Paribas Securities ile SG Americas Securities’in 35’er milyon dolar ödeyeceği belirtildi.

BMO Capital Markets, Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities ve SMBC Nikko Securities America da ceza ödemeyi kabul eden diğer Wall Street şirketleri arasında.

kaynak